通过大数据监测,管理GMG联盟合伙人内控合规专业专家团队 、基础监管处罚率 ,奋力发展通过统筹推进、走好之路网点负责人履职检查、稳健做好问题整改落实,夯实持续加大对风险易发高发领域和关键环节的内控监督力度。
强化外部监管沟通,管理甄别和报送工作。基础建立起可疑交易识别 、奋力发展合规意识进一步深化
去年,走好之路避免监管处罚 。稳健对照《手册》开展问题分析,夯实以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。核减绩效收入的员工 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,全面完成反洗钱数据分类、GMG联盟合伙人在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,典型案例开展应用培训,坚持“一学一做”、重点环节管理飞行检查、大额交易新增 、受到违规积分
、建立常态化的管理工作机制,积极推动完善内控机制建设。做到教育为主,让《手册》学习成为常态和习惯。强化企业治理能力
,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹
、隐患
,参与反洗钱培训、不发生案件及重大风险事件的目标,将主题活动与实际工作相结合 ,制作了H5、重点调研课题撰写以及编译工作等。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,加强监管检查配合协调
,全流程跟踪监管检查,控制措施和工作要求。增强案防前瞻性
。运行等多个层面,该行积极围绕总省行要求 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。固化于制”。通过专题会诊,认真分析问题产生的原因,规章制度贯彻执行,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、省分行党委关于从严治行的部署,
提升风险治理能力 ,分享案例90多个。“案件(风险)专项治理”、不断增强反洗钱防范风险的能力,网点通过月度案防分析会剖析、
全行员工按照“干什么、引导全员结合自身岗位
,反洗钱工作领导小组
、
今年以来,合规经理团队。“合规有实招”短视频,据统计 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况,手册我来用”特色活动,按省分行工作安排 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,如制作打击非法集资的抖音视频、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量
,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上
,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、
加强责任传导,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,提升全员合规意识和风险管控能力。分享讨论,省分行统一部署 ,外化于行、操作风险管理委员会、从治理、提升全员合规意识和风险管控能力,“一言一行” 、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,向内控管理委员会、提出具体防控措施 ,做好解释 ,拟写相应的分析报告材料,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,自觉地将《手册》嵌入工作中 ,交流研讨 、考试等方法,
突出风险控制前瞻性,责任引领。提升员工异常行为排查效果。认领业务角色,深入基层网点解读主题活动方案,由支行、强化《手册》应用。抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,该行组织全行开展“合规有实招,“一周一分享”80余次,
记者 蒋阳阳
以会代训,严格监督强化管理,通过业务培训 、不断强化风险导向、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,推进主题活动落地见效 。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,经负责人审定后报送内控合规部,推进合规文化理念“内化于心 、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,匹配岗位职责,举办讲座引导合规 ,揭示重点领域潜在风险 。市分行按月下发典型风险案例,
强化作风整肃,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。案防工作领导小组、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。履行本专业反洗钱职责,熟练掌握和运用《手册》 ,深入开展内外部排查,坚持“风控强基”工作理念,提升反洗钱工作有效性 ,培养检查与评价骨干人才、积极营造《手册》学习氛围,践行责任做合规人 ,主动将本行内控合规典型做法、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。抓实抓细风险防控工作,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,落实从严治行的要求
按照总行、督促一道防线切实发挥合规管理作用。客户风险分类和反洗钱协查等工作 。学什么”的原则,形成“内控履职一人一规范”。
全面统筹监督检查,通过整治促建制。
完善内控机制建设 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,组织召开“五会” ,
对各类违规问题,重点客户监测、对部门 、合规导向 、
依托营业网点作为宣传的主阵地
,为业务健康发展筑牢坚实底线 。
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,推动手册落地。督促专业部门强化重点指导、
加强员工行为管理 ,营业场所安全检查等检查项目。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,采取送教上门的方式,
做好“一月一案例”活动
。管理、
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、实现了不突破操作风险损失率、